五环相扣强化信用约束 事中事后监管成效显著
来源: 发布日期:2017-10-18 14:23:59 关键词:

五环相扣强化信用约束 事中事后监管成效显著


深化商事制度改革,努力构建“企业自治、行业自律、社会监督、政府监管”的社会共治格局,是国务院“十三五”市场监管规划确立的目标,也是贯彻落实“简政放权、放管结合、优化服务”改革总体部署的重要一步。天津准确把握新时期经济社会发展的新形势、新任务、新要求,深入落实“放管服”改革要求,扎实构建现代化市场监管体系,市场监管改革创新取得显著成效。

2014年7月30日,海南时时彩投注网站正式挂牌,在全国省级层面率先建立了大部门市场监管新体制,从此实现“一个部门管市场”。“三局合一”后,天津市政府先后印发《关于加强市场监管体系建设的意见》,明确了市场监管体系“怎么建”的问题;印发《关于市场主体事中事后监管的意见》,明确了商事制度改革后事中事后监管“怎么管”的问题,探索形成了以信用为核心的“五环相扣”链条式监管机制;印发《关于加强基层市场监管机构建设的意见》,明晰了体系建设关键环节的配置要求。自此,具有天津特色的以“信息公示、风险分类、随机联查、结果告知、联合惩戒”五个环节为核心,市场主体联合监管系统和市场主体信用信息公示系统两个系统联合监管的事中事后监管体系构建完成。

“我们公司被标注为‘失信企业’了,银行不给贷款,怎么办啊?”天津某公司负责人李女士没有想到,因为自己企业违规,要面临如此严重的信用和利益损失。在我们身边,这样的事情越来越多,最重要的原因就是工商(市场监管)部门大力推行的一系列事中事后监管新举措。

从2014年开始,海南时时彩投注网站不断加大市场监管改革力度,以审批制度改革激发市场活力,以事中事后监管维护市场秩序。目前,天津已建成了以“信息公示、风险分类、随机联查、结果告知、联合惩戒”五个环节为核心,市场主体联合监管系统和市场主体信用信息公示系统两个系统联合监管的事中事后监管体系。

环节一:信息归集 全面公示

信息公示是加强事中事后监管的基础。为此,天津市出台了《天津市市场主体信用信息管理办法》,按照“守法诚信一路绿灯,违法失信处处受限”的信用治理理念,突出信息公示与政务公开相结合,形成了具有天津特色的信用信息公示制度。为配合《办法》的实施,市政府下发一系列文件,进一步确立了“分散录入、条线管理、归口监督、统一归集”的信用信息归集机制,打破条块界限,统一将市一级行政机关作为信息归集的第一责任人,对信息归集实行条线管理,保证信息的完整性与专业性;明确了“谁产生,谁录入,谁负责”的原则,抓住信息源头,明确信息产生单位的主体责任,确保信息归集的准确性;规定了信用信息公示系统数据推送的相关程序、操作要求、数据标准。天津市信用信息归集覆盖全市56个市级行政机关,全市93万户企业、个体工商户、农民专业合作社、律师事务所和部分社会团体,呈现“覆盖主体范围大、参与政府部门全、信用信息门类广、目录管理机制严”四个特色。在此基础上,天津市建立了市场主体信用信息公示系统与市场主体联合监管系统。

天津市市场主体信用信息公示系统涵盖主体登记、行政许可、行政处罚、业绩情况等信用信息,共计5013项信息指标,并与天津市行政审批平台、执法监督平台互联互享。截至目前,公示系统累计公示数据信息达1108万条,累计访问量突破1.3亿人次,不仅成为市场主体公示年报和即时信息,金融机构、信用管理公司和社会公众查询企业信用状况的重要平台,也形成了信息较为完备的检查对象数据库。

环节二:风险标注 分类监管

市场主体信用风险分类是对市场主体信用状况进行区分、标记并向社会公示的信用监管措施。天津在全国率先出台并实施了《市场主体信用风险分类暂行办法》,分类的依据是经营异常名录、严重违法企业名单、行政处罚、监督检查等公示系统的公示信息,分类结果由公示系统依照分类标准自动生成,并根据信息变化动态调整。根据分类标准,全市市场主体被分为“良好”警示”“失信”“严重失信”四个类别,分别对应绿、黄、红、黑不同颜色,进行醒目标记并向社会公示。暂行办法实施两年以来取得了明显的社会效益,众多企业因为被标记为“失信”或者“严重失信”,在银行贷款、商业竞标、合同签订等活动中受到制约,充分体现了信用约束的力量。2017年8月,为进一步完善制度,使信用风险分类更加科学合理,《暂行办法》进行了修订升级。综合行政机关意见和社会反馈情况,修订后的《分类办法》调整了不同信用风险类别的划分标准。

  根据规定,“5条以下行政处罚信用信息且罚没款金额累计10万元以下”的标识为“警示”;“超过5条、10条以下行政处罚信息或罚没款金额累计超过10万元、50万元以下”的标识为“失信”,“超过10条行政处罚信用信息或罚没款金额累计超过50万元”的标识为“严重失信”。较之前,有“1条行政处罚以上且罚没款50万元以下”即标识为“失信”,“5条行政处罚或罚没款50万元以上”即标识为“严重失信”的标准,更为科学合理。同时,还将“被列入经营异常名录或者被标记为经营异常状态”由原来的“失信”标准改为“警示”标准;将“企业被列入严重违法企业名单”,由原“严重失信”标准改为“失信”标准。

  此次修订还新增加三种分类情形,一种是将“拒不配合行政机关依法检查”标识为“警示”,为强化行政监督检查、支撑“双随机、一公开”监管方式改革提供保障。第二种将“被人民法院列入失信被执行人名单”标识为“严重失信”,沟通了司法判决、行政监管与社会约束,强化对“老赖”的信用约束。第三种是将由各市级行政机关评定的市场主体信用等级、风险等级、监管分类等结果,规定为公示内容,并作为信用风险分类的补充。

为敦促企业加强整改、恢复信用,《分类办法》还明确信用风险分类修复基本原则。市场主体申请修复信用风险分类,需要向信用信息产生单位申请,经受理调查并作出信用风险分类修复的决定后,报相应市级行政机关备案并实施修复。因信用风险分类修复被列入警示类别的市场主体,需在警示期满一年,才能再次申请修复。对于经营异常名录、严重违法失信企业名单等实施名录、名单管理的信用信息,有法定移出、删除或恢复程序的,依程序移出名单或从“黑名单”中删除后,市场主体自动调整分类。风险分类制度自2015年实施以来,很多被标记为不良状态的市场主体在社会经济活动的各方面直接受到限制。不少企业因而强化自我约束、加强问题整改,先后有78户企业通过整改修复信用,降低信用风险类别,整改问题涉及环境保护、消防安全、国土资源、社会保障等多个监管领域。配合《分类办法》施行,鼓励企业良性发展,《天津市市场主体信用风险分类修复程序规定》也经过了两次征求意见,将于近期正式出台,该规定对规范行政机关受理、审查企业提出的信用风险分类修复申请以及作出修复决定具有重要指导作用。

  建立实施信用风险分类制度,一方面为各级政府部门加强事中事后监管、实施分类监管提供了依据,使政府监管部门将有限的监管力量投入到问题企业上,在一定程度上破解了监管对象无限与监管力量有限的矛盾;另一方面,有利于加强对企业的信用约束,推动社会信用体系建设。日前,公示系统信用风险分类模块已经升级完成并上线运行。分类标准调整后,全市47.83万户企业中,信用风险分类为“良好”的企业为39.30万户,占比82.17%;“警示”企业为6.87万户,占比14.34%;“失信”企业528户,占比0.11%;“严重失信”企业1.62万户,占比3.39%。

 

环节三:两个随机 全市联查

在监管过程中随机抽取检查对象,随机选派执法检查人员,将抽查情况及查处结果及时向社会公开——“双随机、一公开”是国务院办公厅于2015年8月发布的《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》中要求在全国全面推行的一种监管模式。

按照国务院的要求,天津市各行政机关着力推进“双随机、一公开”监管工作,梳理随机抽查事项清单,建立执法人员名录库和检查对象名录库,制定随机抽查细则。许多行政机关已经通过软件抽取等方式实现“双随机、一公开”在日常监管中的应用,并逐步扩大随机抽查事项的覆盖面。

与其他省市不同的是,天津市除了在各行政机关内部推进随机抽查工作,还在全市范围内开展了2015、2016两个年度的双随机联合检查,为跨部门联合监管探索了新道路。双随机联合检查的主要内容包括:一是“一个平台,自动匹配”。为保证双随机抽查的公正性、科学性,天津市开发建设了市场主体联合监管系统,与公示系统共享市场主体数据库,收集建立了监督检查项目清单和全市8986人的执法人员数据库,实现了一键自动随机抽取企业,一键自动匹配相应的检查部门和检查项目,同时随机抽取检查人员等功能。自动产生的内容都固化为年度联合检查项目表,即“一企一表”。二是“一企一表,一表共用”。“一企一表”是独立生成的个性化表格,登载企业基本情况、监督检查机关、监督检查项目及子项、监督检查人员、检查结果填写与签字确认等项目。监督检查人员共同使用“一企一表”,采取现场检查的方式,对企业实施检查。检查中,检查人员严格依照“一企一表”中载明的项目进行检查,将检查结果填写在表上,并签字确认。三是“部门协同,联合检查”。“一企一表”生成后,由各区县政府组织,市场监管部门牵头会同各行政执法部门组成联合检查组,对被抽取的企业进行一次性联合检查。各区县政府负领导责任,市场监管部门负牵头责任,各行政执法部门承担监管主体责任,各司其职、各负其责、协同监管。四是“信息回填、结果公示”。市场主体联合监管系统具备检查结果回填和公示、信用风险分类查询等功能,实现双随机抽查的自动化和全程可追溯。联合检查结束后,各监管部门登录联合监管系统回填检查结果。

在上一个年度的全市行政机关跨部门双随机联查中,天津市市场监管委作为牵头单位,按照“守规企业少抽取、违规企业多抽取”的原则,依托联合监管系统随机抽取了包括2100户“失信”企业和55户“严重失信”企业在内的2797户企业作为全市35个市级行政机关联合检查对象。2017年度的双随机抽查联合检查,共涉及全市34个市级行政机关,包括161个大项、361个小项的检查事项,按照不同风险分类递增抽查比例的方式抽取被检查企业,各区政府分别组织、行政机关联合开展。检查活动将于近期正式启动,并于年内完成。

 

环节四:检查结果 双向告知

2016年度的双随机全市联查中,1702户企业因无法取得联系而被依法列入经营异常名录,注吊销和长期未经营企业93户,拒不配合检查企业132户,其他原因未检查企业2户,实际检查企业868户。共计检查项目27593个,其中16519个项目没有发现问题,442个项目因企业不配合无法检查,1622个项目(涉及581户企业)被依法责令整改,54个项目(涉及13户企业)因违法被立案调查。

这些检查结果,都来自参与随机检查的35个行政机关在联合监管系统中回填的信息。联合检查结束后,各监管部门登录联合监管系统或通过移动终端系统,现场回填检查结果,检查结果直接影响市场主体信用风险分类。在落实“先照后证”注册登记环节“双告知”的基础上,天津市建立监督检查结果“双告知”机制。一方面,将检查结果现场告知企业,“一企一表”在市场主体联合监管系统开放查询。企业信用风险分类发生变化的,也通过短信、电子邮件等方式告知当事人。另一方面,通过联合监管系统将检查结果和信用风险等级告知各监管部门,实现各部门间信息共享、协同监管,从制度设计上促进信息共享、避免监管真空和行政不作为。

2017年,市市场监管委对市场主体信用信息公示系统和市场主体联合监管系统进行升级。升级完成后,检查结果将归集到企业名下,与行政许可、行政处罚等信息一并向社会公示,使公众不但了解企业的基本信息,还能获知企业的动态监管信息,引导市场主体强化主体责任,发挥市场和社会力量作用,促进社会共治。

 

环节五:协同监管 联合惩戒

天津把联合惩戒作为实践“一处失信,处处受限”治理理念、完善社会信用体系建设的重要环节。

2015年,天津市市场监管委、市发展改革委、市财政局等10部门作为试点单位,共同研究制定了《天津市失信市场主体协同监管联合惩戒措施实施程序》,并梳理形成联合惩戒目录。在总结试点工作经验的基础上,天津市政府于2016年7月印发《天津市行政机关联合惩戒暂行办法》,明确了由各级政府组织领导、市场监管部门牵头负责、各行政机关参与实施的联合惩戒工作体系,建立了以“信用记录”为核心的联合惩戒机制。

联合惩戒工作的开展,进一步拓宽了各行政机关协同监管的工作渠道,特别是在加强执法协作方面发挥了显著作用。一是加强执法协作,形成对失信主体的“链条式”监管。天津市市场监管委与市国税、地税局联合开展了清理长期停业未经营企业工作,根据税务部门提出的联合惩戒工作需求,对1580户长期未经营企业进行立案查处。市文化执法总队对某文化市场主体依法作出行政处罚后,与市文广局运用联合惩戒措施,依法吊销了该公司的网络文化经营许可证。二是落实任职限制,防止失信主体“换马甲”。市市场监管委认真落实《关于依法对失信被执行人实施信用惩戒的通知》要求,依据最高人民法院失信被执行人员名单,建立并动态更新名单库,实现对失信被执行人的任职限制。自2014年12月起,已经对875名失信被执行人进行了登记限制。三是强化信用约束,为失信主体穿上“紧身衣”。各成员单位依据《天津市行政机关联合惩戒暂行办法》的有关规定,在实施行政许可、评先评优、招标采购、贷款审批等行为前,及时查询相关主体的信用记录,对存在不良记录的,依据联合惩戒措施依法予以限制。

通过各行政机关的密切协作,天津市联合惩戒工作已初显成效。目前,与联合惩戒暂行办法配套的《天津市行政机关联合惩戒目录》已经编制完成,共汇集44个部门的779条联合惩戒措施。《目录》将现行法律法规中跨部门的联合惩戒措施归纳固定下来,明确法定职责和义务,保障联合惩戒机制真正落在实处,形成跨部门、交互式的联合惩戒网状结构。失信者一处失信将触发各相关部门的连锁反应,引发在行政许可、政府采购、荣誉授予、资质资格评定、取得政府供应土地、工程招投标等众多领域的联合惩戒,实现“一处失信,处处受限”的治理目标。